中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令

第17號

為落實黨的十八屆三中全會決定、“十二五”規(guī)劃《綱要》和國務(wù)院《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》的要求，推動建立全國碳排放權(quán)交易市場，我委組織起草了《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》。現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起30日后施行。

2014年12月10日

碳排放權(quán)交易管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，促進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新，充分發(fā)揮市場在溫室氣體排放資源配置中的決定性作用，加強對溫室氣體排放的控制和管理，規(guī)范碳排放權(quán)交易市場的建設(shè)和運行，制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，對碳排放權(quán)交易活動的監(jiān)督和管理，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱碳排放權(quán)交易，是指交易主體按照本辦法開展的排放配額和國家核證自愿減排量的交易活動。

第四條 碳排放權(quán)交易堅持政府引導(dǎo)與市場運作相結(jié)合，遵循公開、公平、公正和誠信原則。

第五條 國家發(fā)展和改革委員會是碳排放權(quán)交易的國務(wù)院碳交易主管部門(以下稱國務(wù)院碳交易主管部門)，依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)碳排放權(quán)交易市場的建設(shè)，并對其運行進(jìn)行管理、監(jiān)督和指導(dǎo)。

各省、自治區(qū)、直轄市發(fā)展和改革委員會是碳排放權(quán)交易的省級碳交易主管部門(以下稱省級碳交易主管部門)，依據(jù)本辦法對本行政區(qū)域內(nèi)的碳排放權(quán)交易相關(guān)活動進(jìn)行管理、監(jiān)督和指導(dǎo)。

其它各有關(guān)部門應(yīng)按照各自職責(zé)，協(xié)同做好與碳排放權(quán)交易相關(guān)的管理工作。

第六條 國務(wù)院碳交易主管部門應(yīng)適時公布碳排放權(quán)交易納入的溫室氣體種類、行業(yè)范圍和重點排放單位確定標(biāo)準(zhǔn)。

第二章 配額管理

第七條 省級碳交易主管部門應(yīng)根據(jù)國務(wù)院碳交易主管部門公布的重點排放單位確定標(biāo)準(zhǔn)，提出本行政區(qū)域內(nèi)所有符合標(biāo)準(zhǔn)的重點排放單位名單并報國務(wù)院碳交易主管部門，國務(wù)院碳交易主管部門確認(rèn)后向社會公布。

經(jīng)國務(wù)院碳交易主管部門批準(zhǔn)，省級碳交易主管部門可適當(dāng)擴(kuò)大碳排放權(quán)交易的行業(yè)覆蓋范圍，增加納入碳排放權(quán)交易的重點排放單位。

第八條 國務(wù)院碳交易主管部門根據(jù)國家控制溫室氣體排放目標(biāo)的要求，綜合考慮國家和各省、自治區(qū)和直轄市溫室氣體排放、經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)，以及重點排放單位納入情況等因素，確定國家以及各省、自治區(qū)和直轄市的排放配額總量。

第九條 排放配額分配在初期以免費分配為主，適時引入有償分配，并逐步提高有償分配的比例。

第十條 國務(wù)院碳交易主管部門制定國家配額分配方案，明確各省、自治區(qū)、直轄市免費分配的排放配額數(shù)量、國家預(yù)留的排放配額數(shù)量等。

第十一條 國務(wù)院碳交易主管部門在排放配額總量中預(yù)留一定數(shù)量，用于有償分配、市場調(diào)節(jié)、重大建設(shè)項目等。有償分配所取得的收益，用于促進(jìn)國家減碳以及相關(guān)的能力建設(shè)。

第十二條 國務(wù)院碳交易主管部門根據(jù)不同行業(yè)的具體情況，參考相關(guān)行業(yè)主管部門的意見，確定統(tǒng)一的配額免費分配方法和標(biāo)準(zhǔn)。

各省、自治區(qū)、直轄市結(jié)合本地實際，可制定并執(zhí)行比全國統(tǒng)一的配額免費分配方法和標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格的分配方法和標(biāo)準(zhǔn)。

第十三條 省級碳交易主管部門依據(jù)第十二條確定的配額免費分配方法和標(biāo)準(zhǔn)，提出本行政區(qū)域內(nèi)重點排放單位的免費分配配額數(shù)量，報國務(wù)院碳交易主管部門確定后，向本行政區(qū)域內(nèi)的重點排放單位免費分配排放配額。

第十四條 各省、自治區(qū)和直轄市的排放配額總量中，扣除向本行政區(qū)域內(nèi)重點排放單位免費分配的配額量后剩余的配額，由省級碳交易主管部門用于有償分配。有償分配所取得的收益，用于促進(jìn)地方減碳以及相關(guān)的能力建設(shè)。

第十五條 重點排放單位關(guān)閉、停產(chǎn)、合并、分立或者產(chǎn)能發(fā)生重大變化的，省級碳交易主管部門可根據(jù)實際情況，對其已獲得的免費配額進(jìn)行調(diào)整。

第十六條 國務(wù)院碳交易主管部門負(fù)責(zé)建立和管理碳排放權(quán)交易注冊登記系統(tǒng)(以下稱注冊登記系統(tǒng))，用于記錄排放配額的持有、轉(zhuǎn)移、清繳、注銷等相關(guān)信息。注冊登記系統(tǒng)中的信息是判斷排放配額歸屬的最終依據(jù)。

第十七條 注冊登記系統(tǒng)為國務(wù)院碳交易主管部門和省級碳交易主管部門、重點排放單位、交易機(jī)構(gòu)和其他市場參與方等設(shè)立具有不同功能的賬戶。參與方根據(jù)國務(wù)院碳交易主管部門的相應(yīng)要求開立賬戶后，可在注冊登記系統(tǒng)中進(jìn)行配額管理的相關(guān)業(yè)務(wù)操作。

第三章 排放交易

第十八條 碳排放權(quán)交易市場初期的交易產(chǎn)品為排放配額和國家核證自愿減排量，適時增加其他交易產(chǎn)品。

第十九條 重點排放單位及符合交易規(guī)則規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個人(以下稱交易主體)，均可參與碳排放權(quán)交易。

第二十條 國務(wù)院碳交易主管部門負(fù)責(zé)確定碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)并對其業(yè)務(wù)實施監(jiān)督。具體交易規(guī)則由交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定，并報國務(wù)院碳交易主管部門備案。

第二十一條 第十八條規(guī)定的交易產(chǎn)品的交易原則上應(yīng)在國務(wù)院碳交易主管部門確定的交易機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行。

第二十二條 出于公益等目的，交易主體可自愿注銷其所持有的排放配額和國家核證自愿減排量。

第二十三條 國務(wù)院碳交易主管部門負(fù)責(zé)建立碳排放權(quán)交易市場調(diào)節(jié)機(jī)制，維護(hù)市場穩(wěn)定。

第二十四條 國家確定的交易機(jī)構(gòu)的交易系統(tǒng)應(yīng)與注冊登記系統(tǒng)連接，實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換，確保交易信息能及時反映到注冊登記系統(tǒng)中。

第四章 核查與配額清繳

第二十五條 重點排放單位應(yīng)按照國家標(biāo)準(zhǔn)或國務(wù)院碳交易主管部門公布的企業(yè)溫室氣體排放核算與報告指南的要求，制定排放監(jiān)測計劃并報所在省、自治區(qū)、直轄市的省級碳交易主管部門備案。

重點排放單位應(yīng)嚴(yán)格按照經(jīng)備案的監(jiān)測計劃實施監(jiān)測活動。監(jiān)測計劃發(fā)生重大變更的，應(yīng)及時向所在省、自治區(qū)、直轄市的省級碳交易主管部門提交變更申請。

第二十六條 重點排放單位應(yīng)根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)或國務(wù)院碳交易主管部門公布的企業(yè)溫室氣體排放核算與報告指南，以及經(jīng)備案的排放監(jiān)測計劃，每年編制其上一年度的溫室氣體排放報告，由核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并出具核查報告后，在規(guī)定時間內(nèi)向所在省、自治區(qū)、直轄市的省級碳交易主管部門提交排放報告和核查報告。

第二十七條 國務(wù)院碳交易主管部門會同有關(guān)部門，對核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。

第二十八條 核查機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國務(wù)院碳交易主管部門公布的核查指南開展碳排放核查工作。重點排放單位對核查結(jié)果有異議的，可向省級碳交易主管部門提出申訴。

第二十九條 省級碳交易主管部門應(yīng)當(dāng)對以下重點排放單位的排放報告與核查報告進(jìn)行復(fù)查，復(fù)查的相關(guān)費用由同級財政予以安排：

(一)國務(wù)院碳交易主管部門要求復(fù)查的重點排放單位;

(二)核查報告顯示排放情況存在問題的重點排放單位;

(三)除(一)、(二)規(guī)定以外一定比例的重點排放單位。

第三十條 省級碳交易主管部門應(yīng)每年對其行政區(qū)域內(nèi)所有重點排放單位上年度的排放量予以確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果通知重點排放單位。經(jīng)確認(rèn)的排放量是重點排放單位履行配額清繳義務(wù)的依據(jù)。

第三十一條 重點排放單位每年應(yīng)向所在省、自治區(qū)、直轄市的省級碳交易主管部門提交不少于其上年度經(jīng)確認(rèn)排放量的排放配額，履行上年度的配額清繳義務(wù)。

第三十二條 重點排放單位可按照有關(guān)規(guī)定，使用國家核證自愿減排量抵消其部分經(jīng)確認(rèn)的碳排放量。

第三十三條 省級碳交易主管部門每年應(yīng)對其行政區(qū)域內(nèi)重點排放單位上年度的配額清繳情況進(jìn)行分析，并將配額清繳情況上報國務(wù)院碳交易主管部門。國務(wù)院碳交易主管部門應(yīng)向社會公布所有重點排放單位上年度的配額清繳情況。

第五章 監(jiān)督管理

第三十四條 國務(wù)院碳交易主管部門應(yīng)及時向社會公布如下信息：納入溫室氣體種類，納入行業(yè)，納入重點排放單位名單，排放配額分配方法，排放配額使用、存儲和注銷規(guī)則，各年度重點排放單位的配額清繳情況，推薦的核查機(jī)構(gòu)名單，經(jīng)確定的交易機(jī)構(gòu)名單等。

第三十五條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立交易信息披露制度，公布交易行情、成交量、成交金額等交易信息，并及時披露可能影響市場重大變動的相關(guān)信息。

第三十六條 國務(wù)院碳交易主管部門對省級碳交易主管部門業(yè)務(wù)工作進(jìn)行指導(dǎo)，并對下列活動進(jìn)行監(jiān)督和管理：

(一) 核查機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況;

(二) 交易機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況;

第三十七條 省級碳交易主管部門對碳排放權(quán)交易進(jìn)行監(jiān)督和管理的范圍包括：

(一) 轄區(qū)內(nèi)重點排放單位的排放報告、核查報告報送情況;

(二)轄區(qū)內(nèi)重點排放單位的配額清繳情況;

(三) 轄區(qū)內(nèi)重點排放單位和其它市場參與者的交易情況。

第三十八條 國務(wù)院碳交易主管部門和省級碳交易主管部門應(yīng)建立重點排放單位、核查機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)和其它從業(yè)單位和人員參加碳排放交易的相關(guān)行為信用記錄，并納入相關(guān)的信用管理體系。

第三十九條 對于嚴(yán)重違法失信的碳排放權(quán)交易的參與機(jī)構(gòu)和人員，國務(wù)院碳交易主管部門建立“黑名單”并依法予以曝光。

第六章 法律責(zé)任

第四十條 重點排放單位有下列行為之一的，由所在省、自治區(qū)、直轄市的省級碳交易主管部門責(zé)令限期改正，逾期未改的，依法給予行政處罰。

(一)虛報、瞞報或者拒絕履行排放報告義務(wù);

(二)不按規(guī)定提交核查報告。

逾期仍未改正的，由省級碳交易主管部門指派核查機(jī)構(gòu)測算其排放量，并將該排放量作為其履行配額清繳義務(wù)的依據(jù)。

第四十一條 重點排放單位未按時履行配額清繳義務(wù)的，由所在省、自治區(qū)、直轄市的省級碳交易主管部門責(zé)令其履行配額清繳義務(wù);逾期仍不履行配額清繳義務(wù)的，由所在省、自治區(qū)、直轄市的省級碳交易主管部門依法給予行政處罰。

第四十二條 核查機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由其注冊所在省、自治區(qū)、直轄市的省級碳交易主管部門依法給予行政處罰，并上報國務(wù)院碳交易主管部門;情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院碳交易主管部門責(zé)令其暫停核查業(yè)務(wù);給重點排放單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

(一)出具虛假、不實核查報告;

(二)核查報告存在重大錯誤;

(三)未經(jīng)許可擅自使用或者公布被核查單位的商業(yè)秘密;

(四)其他違法違規(guī)行為。

第四十三條 交易機(jī)構(gòu)及其工作人員有下列情形之一的，由國務(wù)院碳交易主管部門責(zé)令限期改正;逾期未改正的，依法給予行政處罰;給交易主體造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

(一)未按照規(guī)定公布交易信息;

(二)未建立并執(zhí)行風(fēng)險管理制度;

(三)未按照規(guī)定向國務(wù)院碳交易主管部門報送有關(guān)信息;

(四)開展違規(guī)的交易業(yè)務(wù);

(五)泄露交易主體的商業(yè)秘密;

(六)其他違法違規(guī)行為。

第四十四條 對違反本辦法第四十條至第四十一條規(guī)定而被處罰的重點排放單位，省級碳交易主管部門應(yīng)向工商、稅務(wù)、金融等部門通報有關(guān)情況，并予以公告。

第四十五條 國務(wù)院碳交易主管部門和省級碳交易主管部門及其工作人員，未履行本辦法規(guī)定的職責(zé)，玩忽職守、濫用職權(quán)、利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密的，由其上級行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，依法給予行政處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十六條 碳排放權(quán)交易各參與方在參與本辦法規(guī)定的事務(wù)過程中，以不正當(dāng)手段謀取利益并給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章 附則

第四十七條 本辦法中下列用語的含義：

溫室氣體：是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳(CO2)、甲烷(CH4)、氧化亞氮(N2O)、氫氟碳化物(HFCs)、全氟化碳(PFCs)、六氟化硫(SF6)和三氟化氮(NF3)。

碳排放：是指煤炭、天然氣、石油等化石能源燃燒活動和工業(yè)生產(chǎn)過程以及土地利用、土地利用變化與林業(yè)活動產(chǎn)生的溫室氣體排放，以及因使用外購的電力和熱力等所導(dǎo)致的溫室氣體排放。

碳排放權(quán)：是指依法取得的向大氣排放溫室氣體的權(quán)利。

排放配額：是政府分配給重點排放單位指定時期內(nèi)的碳排放額度，是碳排放權(quán)的憑證和載體。1單位配額相當(dāng)于1噸二氧化碳當(dāng)量。

重點排放單位：是指滿足國務(wù)院碳交易主管部門確定的納入碳排放權(quán)交易標(biāo)準(zhǔn)且具有獨立法人資格的溫室氣體排放單位。

國家核證自愿減排量：是指依據(jù)國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布施行的《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》的規(guī)定，經(jīng)其備案并在國家注冊登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體自愿減排量，簡稱CCER。

第四十八條 本辦法自公布之日起30日后施行。