??? 建國礦業依據原有企業內部文件，審查質量、環境、職業健康安全管制體系標準、6S管理辦法與工安管理制度，以風險分析方法，針對露天礦山施工與開采進行生產活動危害風險識別。運用數據搜集與專家判斷，明定項目范圍說明書與綜合風險清單，并針對其進行定性與定量風險分析，最終以風險登記冊為本，做為評估依歸，以巡檢、自檢以及現場管理等方式，有效降低風險，提高效率，節省成本；以安全周報，達到倡導、相互學習之效；配合相關法規與SOP，由評鑒得分做到對于風險的行為評估，一旦發現隱患，立即整改?！荷舷乱恍?，安全第一』，共同營造優質、安全之工作環境.

??? 關鍵詞：風險管理、風險評估、危害風險、環保安全衛生政策、風險分解結構、標準作業書

??? 1．前言

??? 風險管理的概念早已盛行于歐美，近年來更倡導整合性風險管理或現代化風險管理理念。整體而言，企業風險包括有決策風險(Strategic Risk)、財務風險(Financial Risk)、營運風險(Operational Risk) 與危害風險(Hazard Risk)等，其中危害風險又以環保安全衛生政策(HSE Policy)為主要核心。
建國企業團創立于1931年。自1949年投入采礦事業，為亞洲最具規模之專業礦山經營團隊之ㄧ，目前經營中有七座露天礦山。運營六十年，始終致力于持續改進安全，與降低對環境與人員健康影響的風險。本文將介紹所謂”風險”其之識別，及本司的落實情況：露天開采、非金屬礦山于生產時，對于安全危害風險之評估方式、應對措施與如何監控之執行方式做一探討。

??? 2. 項目風險管理與風險識別

??? 風險是一種不確定的事件或條件，一旦發生，會對至少一個項目目標造成影響，如范圍、進度、成本和質量。風險源于不確定性。已知風險是指已經識別并分析過的風險，從而可對這些風險規劃應對措施。對具體的未知風險，則無法主動進行管理，項目團隊應該為未知風險創建應急計劃。

??? 2.1風險管理

??? 風險管理包括風險管理規劃、風險識別、風險分析、風險應對規劃和風險監控等各個過程，目的在于提高積極事件的概率和影響，降低消極事件的概率和影響。

??? 1.風險管理規劃--定義如何實施風險管理活動。

??? 2.風險識別--判斷哪些風險會影響生產安全并記錄其特征。

??? 3.風險分析--就已識別風險對生產安全的影響進行定性、定量分析。

??? 4.風險應對規劃--針對目標，制定提高機會、降低威脅的方案和措施。

??? 5.風險監控--在整個生產行為中，實施風險應對計劃、跟蹤已識別風險、監測殘余風險、識別新風險和評估風險過程有效性

??? 風險管理是定義如何實施項目風險管理活動的過程。它可以確保管理的程度、類型和可見度與風險及項目對組織的重要性相匹配。確定風險管理活動的總體計劃，將其分別納入項目的進度計劃中；建立或評審風險應急儲備的使用方法；分配風險管理職責；并根據具體項目的需要，來“剪裁”組織中有關風險類別和術語定義等的通用模板，如風險級別、不同風險的概率、對不同目標的影響，以及概率影響矩陣。如果組織中缺乏可供風險管理其它步驟使用的模板，會議也可能要制定這些范本，這些活動的輸出將匯總在風險管理計劃中。圖一為風險管理體系說明圖。

圖一 風險管理體系說明圖(項目管理知識體系指南，2008)

??? 2.2風險種類識別

??? 識別風險是一個反復進行的過程，因為在項目生命周期中，隨著項目的進展，新的風險可能產生或為人所知。反復的頻率以及每一輪的參與者因具體情況而異。

??? 風險類別提供了一個框架，確保在同一細節水平上全面、系統地識別各種風險，并提高識別風險過程的效果和質量。組織可使用預先準備好的分類框架，它可能是一個簡易分類清單或風險分解結構（RBS）。RBS 是按風險類別和子類別來排列已識別的項目風險的一種層級結構，用來顯示潛在風險的所屬領域和產生原因。

??? 以下此風險分解結構（RBS）列出了一個典型項目中可能發生的風險類別和子類別，示于圖二。不同的RBS 適用于不同類型的項目和組織。

圖二 風險分解結構(RBS)示例

??? 透過以下方式，作為識別風險之工具與技術：

??? 1．文檔審查

??? 對項目文文件（包括各種計劃、假設條件、以往的項目檔案和其它信息）進行結構化審查。項目計劃的質量以及項目計劃與項目需求和假設條件的匹配程度，都是項目的風險指示器。

??? 2．信息收集技術

??? 可用于風險識別的信息收集技術包括：

??? (a)頭腦風暴。頭腦風暴的目的是獲得一份綜合的項目風險清單。可采用由參加者暢所欲言的傳統自由模式，也可采用結構化的集體訪談方法?？梢圆捎蔑L險類別（如風險分解結構）作為基礎框架，然后依風險類別進行識別和分類，并進一步闡明風險的定義。

??? (b)德爾菲技術。德爾菲技術是組織專家就某個專題達成一致意見的一種方法。德爾菲技術有助于減輕數據的偏倚，防止任何個人對結果產生不恰當的影響。

??? (c)訪談。訪談有經驗的項目參與者、干系人或相關主題專家，可以識別出某些風險。

??? (d)根本原因分析。根本原因分析是發現問題，找到其深層原因并制定預防措施的一種特定技術。

??? 3．核對表分析

??? 可以根據以往類似項目或從其它管道積累的歷史信息與知識，編制風險識別核對表。也可用風險分解結構的底層作為風險核對表。

??? 4．假設分析

??? 每個項目和每個已識別的風險都是基于一套特定的假想、設想或假設的。假設分析是檢驗假設條件在項目中的有效性，并識別因其中的錯誤、變化、矛盾或片面性所致的項目風險。

??? 5．SWOT 分析

??? 從項目的每一個優勢、劣勢、機會和威脅出發，對項目進行考察，把產生于內部的風險都包括在內，從而更全面地考慮風險。

??? 6．專家判斷

??? 擁有類似項目或業務領域經驗的專家，可以直接識別風險。(項目管理知識體系指南，2008)

??? 建國礦業依據文檔審查，審查建國原有質量管理體系標準(ISO 9000)、與國際環境管理系列標準(ISO 14000)、(中國)環境管理體系標準匯編(GB/T 24000)、(中國)職業健康安全管理體系（GB/T 28000）與國際職業健康及安全管理體系規范(OHSAS 18001)等有關之企業內部文件、6S管理辦法與工安管理制度，配合臺灣勞安衛法規以及中華人民共和國之環安衛法規(法規將于后介紹)等，針對露天礦山施工與開采進行生產活動危害風險識別。

??? 本司透過文文件審查、風險識別的信息收集技術、核對表分析等方式進行風險識別建國礦業以基建施工項目為例，其風險識別示意圖如圖三所示：

圖三 建國礦業基建施工項目之風險識別示意圖

??? 3.風險分析、風險應對規劃與監控(風險評估與監控)-以本司為例

??? 建國企業團創立于1931年。自1949年投入采礦事業，建國礦業在管理與服務上，努力符合與環境、人員安全健康、衛生適用的法律、規定、行業標準、指導方針、社會準則，并達到安全作業零事故的目標。以環安衛政策為主，風險分解結構(RBS)概念為輔，建立風險評估與監測制度。

??? 在風險評估與監測制度上，建國礦業采用礦場工安管理制度與6S管理辦法并行之模式，兩者是即互相獨立又相互影響。6S管理的重點在個人的工作態度，精神風貌和言行舉止，工安管理制度的重點是安全操作和安全隱患，兩者是兩套制度，有不同的目的和重點，故兩者是相互獨立的；而6S做的好，安全意識強，違章操作安全隱患必然就少，工安管理制度執行的好，讓職工認識到安全意識的重要性，又反過來促進了6S管理，所以兩者之間又是相互影響的。要真正理解二者的關系，還需弄清目前本司安全體系的構架，以圖四說明：

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圖四 結構影響圖

??? 從結構影響圖可以看出兩者來源相同，都出自操作規程/安全法律法規與相關制度，但是側重的范圍不同：6S是礦場一項基本制度，提取安全規范中基本規定結合6S相關精神，適合廠級教育，要求全廠職工學習了解并遵守，屬于全廠安全大文化內容；而工安管理制度更強調安全細節，適用于班組級教育，屬于班組級的安全文化內容。

??? 3.1 企業安全文化

??? 建國礦業擁有深遠之企業安全文化，視職工安全為企業的命脈，以宣傳教育安全生產法律法規，增強責任主體安全意識，和從業人員安全知識與技能，規范安全行為，提高管理執行人員能力為安全工作的重心。近年來企業加大安全投入，建立健全安全管理制度，深化隱患排查，提高企業自控自主自監的安全生產保障體系，以更高更全更細為目標，營造和諧穩定平安之生產環境在，環境安全健康工作中，秉持著『上下一心，安全第一』的理念，制定「企業環安衛政策」如下：

??? 1.?生命無價安全第一，任何與安全沖突的任務均需排除。

??? 2.?致力創造安全工作環境，提供員工維持健康的基本條件。

??? 3.?提供足夠資源用以解決所有隱患，以避免事故的發生。

??? 4.?運營生產的過程應避免造成環境的污染與影響小區人群的安全。

??? 5.?注重員工安全訓練，健全緊急事故應變能力，誠實承擔企業責任。

??? 6.?建立制度并持續監測以成為企業永續生存的重要環節。

??? 3.2 制度

??? 在風險評估與監測制度上，建國礦業采用礦場工安管理制度與6S管理辦法并行之模式，兩者是即互相獨立又相互影響。

??? 3.2.1 礦場工安管理制度

??? 為了提高員工安全意識，持續改善礦場安全，本司采取礦場自主安全檢查、礦場巡查、安全施工評估制度等達到安全風險評估與監測。

??? 工安管理制度著墨之方向，采取「資料搜集」與「專家判斷」兩種模式共同進行，針對風險進行識別，數據搜集部份，從以往生產操作報表以及現場施作經驗，檢討公司礦場作業流程文件，首先將范疇分為五大項目，采石、運石、機運、設備維修保養與分包商安全，系為「項目范圍說明書」，明確劃分項目內容；再依專家判斷，制定項目內之細則，成員包含管理幕僚、礦場主管以及學界顧問，參與人數介于10至15位不等，經過小組討論，集思廣益草擬一份「綜合風險清單」。

??? 再由專家判斷風險并細化項目，直至包含所有可能發生之隱患，進行定性與定量分析：依照項目范圍說明書標定之五大項目，以及所有有機率發生之隱患，作一系統化之分類，為之定性，如運石項目內之可能發生隱患，經定性作業后，分為勞動保護、安全制度、車輛管理、上鎖管制、作業許可、安全衛生、安全標志、道路邊坡、采掘面、車輛檢查、運石作業、卸料平臺及車輛加油等；接著針對定性后之結果進行定量化規定，如采掘面項目內之規定為保持采掘面安全之斜度(75度以下)；當上階段有浮石或礦體有崩塌危險時，應及時采取措施清楚浮石和崩塌危險；在排險過程中，應確保下階段無作業人員和車輛在該區域內作業。如此規范出「礦場自主安全檢查表」，以此進行「定性與定量風險分析」，范圍涵跨礦場所有生產工區和作業地點，如有分包商作業，亦需要檢查分包商項目，將礦場自主安全檢查表定義為「風險登記冊」，以采石安全為例，示于圖五。

圖五 風險登記冊-礦場自主安全檢查表(運石安全)

??? 各礦場均設立一位安全工程師以及安全專員若干，于每日進行礦場自主安全檢查，檢查表填寫完成后，并經主管簽核存盤備查，將作為事故責任追究和安全考核的重要依據。在安全檢查過程中，如發現不安全的因素和違反安全操作規程的行為，應當場指出并糾正；一但檢查出事故隱患，遂向相關部門下達「事故隱患通知書」，并將事故隱患登記在隱患狀態列內，追蹤并督促相關人員進行整改，直至驗收完成并撤項為止。查出之安全隱患應定期在事故隱患記錄墻中予以公示，并依據安全隱患整改通知書整改內容并回報，將再產出列為「風險登記冊之更新」，如圖六所示，右欄為隱患整改之記錄存查，可以拍照方式記錄，示于圖七，左側為發現隱患并拍照紀錄，右側為整改后拍照存查。

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圖六? 安全隱患整改通知書

圖七 隱患整改欄-警示牌之增設(整改前/后)

??? 巡查制度方面，以「礦場安全施工檢查表」作為執行準則，方式分定期檢查和不定期抽查，針對礦場生產中所有不安全因素和不安全行為進行巡查，依據巡查結果(礦場安全施工檢查表)和事故等安全指標，針對各項隱患做個別與總體評分，每月公布巡查評鑒排名，并于每半年進行一次各礦場施工安全評估。

??? 透過自檢與巡檢，以預防勝于一切之觀念，達到「風險監控」之效，將風險可能發生之機率降至最低。

??? 3.2.2? 6S管理辦法

??? 為系統化6S管理架構，旨在提高礦場環境安全衛生狀況，加強員工環安衛意識，避免工安事故發生，使工作環境成為生產力的一環，提升整體競爭力與企業形象，力行全員環安衛責任制，并成為公司企業文化的一部分。

??? 『6S』精密管理的對象是：人、事、物。要求地物的明朗化，人員的規范化，人人都管事，事事有人管，工作嚴謹，用心做事，做事到位。“6S”管理不僅僅是打掃衛生，它的真意是：

??? 1、整理的真意：組織化（包括對物品的組織，分為：使用、不使用、不需要。不需要的及時清除掉，騰出空間，發揮更大的效益），協調好各部門的工作，推行組織的有效運作。

??? 2、整頓的真意：流程的合理化（包括：定點、定容、定量），這是提高效率的基礎。

??? 3、清掃的真意：點檢（通過清掃，對每一個部位、每一個點都要檢查到，以發現平時難以發現的問題加以整改）。

??? 4、清潔的真意：徹底的改善生產、工作環境，從而發揮最大的效率。

??? 5、素養的真意：通過整理、整頓、清掃、清潔各個環節，培養人的行動質量，行為規范，養成自我管理，自覺遵紀守法、遵守規章制度的好習慣。

??? 6、安全的真意：尊重生命，排除危險，人人肩負安全責任，及時發現和排除不安全因素，確保人身、設備的安全，確保國家、集體、員工利益的安全。
此管理辦法，經由「根本原因分析」，找到其深層原因，參考其它企業在6S運動推行上遇到之滯礙點，制定預防措施，達到提高效率、降低成本、自我管理，進而由外之表現漸轉化為內之信念，將文化深植人心并形成素養，爾后付諸至安全訴求。

??? 3.3 操作規程/安全法規的要求

??? 為了保障礦山生產安全，防止礦山事故，保護礦山職工人身安全，本司制定完善之操作規程，禁止違章操作，并嚴遵國家各項相關法規，以上將在本節中介紹。

??? 3.3.1 建立各項操作規程

??? 按露天礦山生產程序，首要分為采石爆破、運石鏟裝、邊坡處理與機運作業，再依各項作業要領細分工序，制定操作規程，亦即標準作業書(SOP，Standard Operation Procedure)，包含采石爆破：從爆破設計、決定場次規模后的鉆孔作業，火工品、爆炸物品的領用搬運，警戒作業與爆破作業；運石鏟裝：爆破后的二次破碎處理，重機的鏟裝作業及卡車的運搬作業，油車與水車的任務，以及采取豎井工法的礦場，對于豎井的警戒管控；邊坡處理：吊車的操作，劈裂機的使用與針對危石采取的邊坡圍巖工法施作要領與注意事項；機運作業：破碎站的作業事項等。以安全首要，兼顧效率與經濟之思維，如此規范SOP，達到文明施工之訴求，有效降低施工風險，并藉此作為風險評估之準則，標準作業書概要示于圖八。

圖八? 建國礦業標準作業書概要

??? 以本司于江蘇省句容市之句容采礦場，其裝藥爆破作業SOP為例：使用多孔粒狀硝酸銨原料，利用現場混裝車于現場進行拌合為銨油炸藥，降低爆炸物品運輸的安全風險，并以最快速、安全經濟有效的裝藥模式，達到最佳的爆破效果及降低采運操作綜合成本，故制定裝藥爆破流程為1.檢查炮孔狀況2.分發起爆藥3. 制作起爆藥包4.裝藥5.填塞6.連結7.開炸前檢查8.清點爆炸物品及退庫，如圖九所示。透過完整的標準操作流程，加上走動式管理，徹底消除違章操作，有效降低風險，提高效率，節省成本。

圖九 句容礦場之裝藥爆破作業SOP

??? 3.3.2? 安全法規的落實

??? 運營六十余年，建國礦業始終秉持對客戶、對社會、對協力廠商、對同仁彼此皆以誠意；正心；篤實；守法的態度來經營企業，建立起一貫良好的企業形象。故對于各項相關法規更是以不可違不可抗不可逆之原則來遵守。依據相關法規如下：

??? (1)中華人民共和國境內相關法規

??? 職業安全衛生法律法規及質量體系法律法規：中華人民共和國安全生產法、礦山安全法、消防法、職業病防治法民用爆炸物品管理條例、場內機動車輛安全管理規定、企業職工傷亡事故報告和處理規定；我國主要職業安全健康國家標準目錄：企業職工傷亡事故分類、常用危險化學品的分類及標志、安全標志使用導則；工廠防火防爆安全技術：爆破安全規程；安全生產許可證條例；勞動防護用品監督管理規定…等等

??? (2)臺灣境內相關法規

??? 土石采取法相關法規、事業用爆炸物相關法規、礦業安全法相關法規、礦業相關行政法規與礦業法及其施行細則…等等

??? 3.4 關鍵績效指標(KPI)

??? 茲將風險依事件類別定為項關鍵績效指標(KPI,Key Performance Indicator)：利用此系統座為年度審查安全表現之依據，條列如下：

??? 1.死亡事故數：因工作相關原因造成的傷害，并造成的死亡，不限事故發生日期與死亡日期的間隔。但不包括以下所有的情況：在上、下班途中發生的；刑事犯罪和自然災害原因造成的任何死亡。

??? 2.損失工作日事故與天數：指因工作相關原因造成的傷害，造成1天或幾天計劃工作日（或計劃中的班次）缺勤。損失工時的計算為從缺勤之日起到該人返回工作單位，恢復以前同樣的工作或調換到其它適合其本人的工作。

??? 3.醫療救助事故：指因工作相關原因造成的非損失工作日事故，需要由受過訓練的專業醫療人員（護士、醫生、物理治療師等）提供治療。不包括在4.1.4中定義的由受過訓練的專業醫療人員提供治療的急救事故。

??? 4. 急救事故數：是指因工作相關原因造成的非損失工作日事故，需要一次性治療的較輕的劃傷、割傷、燒傷、撕裂傷等，但不需要由受過訓練的專業醫療人員提供治療。對于下列情況，如果治療是由受過訓練的專業醫療人員提供的，也應定義為急救事故。

??? 5.虛驚事件數：是指因工作相關的事件，雖未造成傷害，但是在不同情況下有可能會造成傷害事故。

??? 3.5 管理與稽核

??? 綜上所論，最后仍須透過完整、扎實的管理工作，來促進與維持其開展，除了每日礦場的自檢活動，運營總部組成稽核單位的定期與不定期巡檢，且每周于礦場召開安全會議，針對當周的安全生產活動，做一總結檢討，并對各項安全工作，制訂出推行策略與時程，并將周會內容以會議紀錄方式，匯整成安全周報，內容包含由稽核單位訂出之本周6S焦點、各場加強事項、安全倡導與特別公告，如圖十所示。透過每周會議，達到自我檢討之功能，針對安全問題，定出相應策略或提出資源不足；借周報，能將各場之經驗化為知識，供彼此學習參考，以期精益求精。

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圖十 建國礦業安全周報

??? 3.6緊急應對措施(意外事故通報程序)

??? 風險是客觀的存在，雖然可以采用分析與監控措施防止或降低風險發生之機率，但是不可能完全消除風險，故亦須針對假設風險發生后之應對措施做一完善規劃，方可在最實時狀態下將已發生之傷害降至最低。

??? 為使本司之各項作業活動中，當不幸發生意外事件（含安全、環境、衛生及其它事件）時，盡速透過各種聯絡方式（文書、電話、電子郵件…等），藉由意外事件通報流程將現場狀況迅速有效地通報，以利于相關單位采取各種必要之初步應變措施與策略，藉以防止災情擴大，圖十一為意外事故緊急通報程序。

圖十一 事故上報及應急救援圖

??? 4.結語

??? 風險評估以及管控，無疑是為了提高安全系數以及工程質量。透過工安管理制度及6S管理辦法，建國礦業由資料搜集、專家判斷與根本原因分析，對于風險進行識別，經由現場管理與員工安全教育培訓，達到實地落實，再利用著重于不同框架的檢視方式，以巡檢與自檢，配合相關法規與SOP，由評鑒得分做到對于風險的行為評估，一旦發現隱患，立即整改，如圖十二所示?！荷舷乱恍模踩谝弧唬餐瑺I造優質、安全之工作環境。

圖十二 建國礦業風險評估之PDCA圖

??? 參考文獻

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??? [11]. 環境管理系列標準(ISO 14001)，2004

??? [12]. 職業健康及安全管理體系規范(OHSAS 18001)，2007

作者： 蘇尉翔、張仁杰、賴鴻裕、呂名翔

來源：英德建國礦業工程有限公司,廣州